スタンリー・モーガンと混同しないでください。

モルガン・スタンレー
会社の種類公共
業界金融サービス
設立1935年; 90年前 （1935年）
創設者
本部モルガン・スタンレー・ビル
ニューヨーク市、ニューヨーク州、アメリカ合衆国
サービスエリア
国際サービス
主要人物
製品
収益増加 618億米ドル（2024年）
増加176億米ドル（2024年）
増加134億米ドル（2024年）
運用資産残高増加1兆6,700億米ドル（2024年）
総資産増加1.22兆米ドル（2024年）
総資本増加1,050億米ドル（2024年）
所有者三菱UFJフィナンシャル・グループ（23.3%）[ 1 ]
従業員数
80,000（2024年）
子会社
自己資本比率15.2% (2023年)
Webサイトモルガンスタンレー Wikidataで編集する
脚注/参考文献
[ 2 ] [ 3 ]

モルガン・スタンレー[ 4 ]は、ニューヨーク市マンハッタンのミッドタウン、ブロードウェイ1585番地に本社を置くアメリカの多国籍投資銀行および金融サービス会社です。42カ国にオフィスを構え、8万人以上の従業員を擁する同社の顧客には、企業、政府、機関、個人が含まれます。 [ 2 ] [ 4 ]モルガン・スタンレーは、2023年のフォーチュン500企業ランキングで、総収益で米国最大の企業の61位にランクインしました[ 5 ]また、同年のフォーブス・グローバル2000では30位にランクインしました[ 6 ]。

モルガン・スタンレーは、JPモルガン社のパートナーであるヘンリー・スタージス・モルガン（ JPモルガンの孫）、ハロルド・スタンレーらによって、アメリカの商業銀行業務と投資銀行業務の分割を義務付けたグラス・スティーガル法に応えて、1935年9月16日に設立されました。[ 7 ]設立初年度、同社は株式公開と私募で24%の市場シェア（11億米ドル）を獲得しました。

現在のモルガン・スタンレーは、1997年に旧モルガン・スタンレーとディーン・ウィッター・ディスカバー・アンド・カンパニーが合併して誕生しました。 [ 7 ]ディーン・ウィッターの会長兼CEOであるフィリップ・J・パーセルは、合併後のモルガン・スタンレー・ディーン・ウィッター・ディスカバー・アンド・カンパニーの会長兼CEOに就任しました。 [ 8 ] [ 9 ]新会社は2001年に社名を「モルガン・スタンレー」に戻しました。[ 10 ] [ 11 ] [ 12 ]現在、モルガン・スタンレーの主な事業分野は、機関投資家向け証券、資産運用、投資運用です。この銀行は、金融安定理事会によってシステム上重要な銀行とみなされています。

同社は、機関投資家向け証券、資産運用、投資運用の3つの事業セグメントで事業を展開している。[ 2 ]

歴史

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参照: JPMorgan ChaseおよびJP Morgan & Co.

初期（1935年～1997年）

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モルガン・スタンレーは、JPモルガン・アンド・カンパニーを起源とする。 1933年に米国議会がグラス・スティーガル法を可決した後、企業が単一の持株会社の下で投資銀行業務と商業銀行業務を持つことは不可能になった。 [ 13 ] [ 14 ] JPモルガン・アンド・カンパニーは、投資銀行業務ではなく商業銀行業務を選択した。その結果、ヘンリー・S・モーガンとハロルド・スタンレーなどJPモルガン・アンド・カンパニーの従業員の一部がJPモルガン・アンド・カンパニーを去り、ドレクセルのパートナーたちと合流してモルガン・スタンレーが設立された。[ 14 ]同社は1935年9月16日にニューヨーク市ウォール街2番地、JPモルガンからすぐの場所で正式に営業を開始した。 [ 15 ]同社は1938年に米国鉄鋼会社の1億ドル（2024年に約17億4000万ドル）の社債の発行に主幹事として関わった。[ 16 ]同社はまた、1939年の米国鉄道資金調達で主幹シンジケートを務めたという栄誉も得た。[要出典]同社は1941年に証券業務のさらなる活動を可能にするために再編された。[要出典]

同社は1951年から1961年まで、モルガン・スタンレーを率いた最後の創業者であるペリー・ホールによって率いられた。[ 17 ]この期間中、同社は1952年の世界銀行のトリプルA格付け債券発行の共同運用を行い、[ 18 ]また、ゼネラルモーターズの3億ドルの債務発行、[引用が必要] 2億3100万ドルのIBM株式発行、[引用が必要]および2億5000万ドルのAT&Tの債務発行を手掛けた。[引用が必要]

モルガン・スタンレーは、1962年に金融分析のための最初の実用的なコンピュータモデルを作成し、金融分析の分野に新しいトレンドをもたらしたと自負しています。将来の社長兼会長であるディック・フィッシャーは、若い従業員としてIBMでFortranとCOBOLプログラミング言語を学び、このコンピュータモデルに貢献しました。[ 19 ] 1967年には、欧州証券市場への参入を目指してパリにMorgan & Cie, Internationalを設立しました。[ 20 ]同社は1967年にBrooks, Harvey & Co., Inc.を買収し、不動産事業にも進出しました。[ 21 ]セールス＆トレーディング事業はボブ・ボールドウィンの発案によるものと考えられています。[ 22 ]

1996年、モルガン・スタンレーはヴァン・カンペン・アメリカン・キャピタルを買収した。[ 23 ]

合併後（1997年以降）

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現在のモルガン・スタンレーのロゴ 2022
2000年代初頭にモルガン・スタンレーが使用していた歴史的なロゴ

1997年2月5日、同社はシアーズ・ローバックから分離独立した金融サービス部門であるディーン・ウィッター・ディスカバー・アンド・カンパニーと合併した。[ 24 ]ディーン・ウィッターの会長兼CEOであるフィリップ・J・パーセルは、新たに合併した「モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッター・ディスカバー・アンド・カンパニー」で引き続き同じ役職を務めた。モルガン・スタンレーの社長であるジョン・J・マックは、同社の社長兼最高執行責任者に就任した。[ 25 ] 1998年、社名は「モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッター・アンド・カンパニー」に変更された。[ 26 ]当初、この名前は2つの前身企業間の緊張を避けるため、2つの企業を統合した名前として選ばれた。[ 11 ]最終的に、2001年に「ディーン・ウィッター」はさらに削除され、名前は明らかにされていない理由で「モルガン・スタンレー」になった。[ 11 ] [ 12 ] 合併後の会社は海外事業の拡大を開始し、1999年にマックは現地パートナーのJMファイナンシャルとインドに合弁会社を設立した。[ 27 ]

モルガン・スタンレーは、ワールドトレードセンターの1、2、5号館の35階にオフィスを構え、WTC複合施設最大のテナントだった。これらのオフィスのほとんどは、1980年代半ばからそのスペースを占有していたディーン・ウィッターから引き継いだものだった。[要出典]同社は、2001年9月11日の攻撃で13人の従業員を失った[ 28 ]（トーマス・F・スウィフト、ウェズリー・マーサー、ジェニファー・デ・ジェスアス、ジョセフ・ディピラト、ノルバート・サロモン、ゴッドウィン・フォード、スティーブ・R・ストラウス、リンゼイ・C・ハークネス、アルバート・ジョセフ、ホルヘ・ベラスケス、タイタス​​・デビッドソン、シャルル・ローランサン、セキュリティディレクターのリック・レスコラ）一方で、2,687人はリック・レスコラによって無事に避難した[ 29 ] 。 [ 30 ]生き残った従業員は付近の仮本社に移転した。 2005年、モルガン・スタンレーは2,300人の従業員をマンハッタン南部に移転させたが、これは当時としては最大規模の移転であった。[ 31 ]

モルガン・スタンレー・ニューヨーク・プレスビテリアン小児病院は、ニューヨーク市で唯一の独立小児病院であり、ニューヨーク・プレスビテリアン病院の一部です。

2003年、ニューヨーク・プレスビテリアン病院は、モルガン・スタンレーの病院へのスポンサーシップを称え、病院を「モルガン・スタンレー小児病院」と名付けました。同社は病院建設の大部分を慈善事業を通じて資金提供しました。 [ 32 ]この取り組みは、CEOのフィリップ・J・パーセル氏の下で始まり、ジョン・マック氏の下で完了しました。同社の従業員は1990年代から病院に関わっており、2003年11月に開院した現在の子供に優しい建物の建設に個人的に寄付を行ってきました。[ 33 ] [ 34 ]

同社は2005年3月から経営危機に陥り[ 35 ]、その結果、従業員が流出した[ 36 ] 。パーセル氏は、モルガン・スタンレーの元パートナーによる大々的なキャンペーン[ 37 ] [ 38 ]により、同社に損害を与える恐れがあり、レバレッジの積極的な増加、リスクの増大、サブプライム住宅ローン事業への参入、高額な買収を拒否する同氏の姿勢に異議を唱えられたため、2005年6月にCEOを辞任した。この戦略は、サブプライム住宅ローン危機に関連して、2007年までにモルガン・スタンレーに大規模な減損処理を強いたのと同じものであった[ 39 ]。

2006年12月19日、モルガン・スタンレーはディスカバーカード部門のスピンオフを発表した。[ 40 ]同行は2007年6月30日にディスカバー・ファイナンシャルのスピンオフを完了した。[ 41 ] [ 42 ]

2007年2月、モルガン・スタンレーはインドにおける合弁事業の終了を発表した。同行はインド現地パートナーの機関投資家向け証券業務の株式を取得し、その他の事業における自社の株式を売却した。[ 43 ] [ 44 ] その後、同行は完全子会社を設立し、投資運用部門のインド責任者であるナラヤン・ラマチャンドランが新子会社のCEOに就任した。 合併・買収グループのマネージング・ディレクターであるアイシャ・デ・セケイラが投資銀行部門の責任者に就任した。[ 45 ]

サブプライム住宅ローン危機時の減損に対処するため、モルガン・スタンレーは2007年12月19日に、2010年に自社株の9.9%に転換可能な証券と引き換えに、中国投資公司から50億ドルの資本注入を受けると発表した。 [ 46 ] [ 47 ]

同行のプロセスドリブントレーディング部門は、ウォール街の多くのショートスクイーズに巻き込まれ、1日で3億ドル近くの損失を出したと報じられている。その後のバブル崩壊は、 2008年の金融危機の中心的な要素と考えられている。[ 48 ]

2008年8月、同銀行は米国財務省からファニーメイとフレディマックの救済戦略について政府に助言する契約を結んだ。[ 49 ]数日後、モルガン・スタンレー自身も破綻の危機に瀕し、2008年9月中旬から10月中旬にかけての4週間で、見通し、規制モデル、所有権の急速な変化が起きた。[ 50 ]

モルガン・スタンレー銀行は、2008年の金融危機の際に時価総額の80%以上を失ったと報じられた。[ 51 ] 2008年9月17日、英国の夕方のニュース分析番組「ニュースナイト」は、モルガン・スタンレーが2日間で株価が42%下落し困難に直面していると報じた。CEOのジョン・J・マックは従業員へのメモで「我々は恐怖と噂に支配された市場の真っ只中にあり、空売り筋が当社の株価を押し下げている」と記した。2008年9月19日までに、株価は4日間で57%下落し、同社はCITIC、ワコビア、HSBC、スタンダード・チャータード、サンタンデール銀行、野村との合併の可能性を検討していると言われていた。[ 52 ]ある時点で、ハンク・ポールソンはJPモルガン・チェースにモルガン・スタンレーを無償で買収することを申し出たが、JPモルガンのジェイミー・ダイモンはその申し出を拒否した。[ 53 ]

米国の最後の2大投資銀行であるモルガン・スタンレーとゴールドマン・サックスは、2008年9月22日に両社とも連邦準備制度の規制を受ける伝統的な銀行持株会社となると発表した。[ 54 ]連邦準備制度が両社の銀行化を承認したことで、議会が証券会社を預金取扱業者から分離してから75年後、証券会社の優位性に終止符が打たれ、リーマン・ブラザーズ・ホールディングスを破産に追い込み、メリルリンチをバンク・オブ・アメリカに急いで売却することになった数週間にわたる混乱に終止符が打たれた。 [ 55 ]

日本の最大の銀行である三菱UFJ銀行は、2008年9月29日にモルガン・スタンレーの21%の所有権を直接取得するために90億ドルを投資した。[ 56 ] MUFGからの支払いは電子的に送金されるはずだったが、コロンブス記念日に米国の銀行が休業していたため緊急に行う必要があったため、MUFGは90億ドルの小切手を切った。これは当時、小切手による支払いとしては過去最高額だった。[ 57 ] [ 58 ]小切手は、モルガン・スタンレーのM&A担当グローバル責任者兼副会長であるロバート・A・キンドラー氏によって、ワクテル・リプトンのオフィスで受け取られた。[ 59 ] 2008年10月の株式市場の変動時に三菱UFJの買収完了をめぐる懸念から、モルガン・スタンレーの株価は1994年以来の水準まで急落した。しかし、2008年10月14日に三菱UFJがモルガン・スタンレーの株式21%の取得を完了すると株価は回復した。[ 60 ] [ 61 ] [ 62 ] [ 63 ]

ブルームバーグ・ニュース・サービスがまとめ、2011年8月22日に発表したデータによると、モルガン・スタンレーは2008年の危機時にFRBから1073億ドルを借り入れており、これはどの銀行よりも多額の借り入れ額であった。[ 64 ]

2009年、モルガン・スタンレーはシティグループからスミス・バーニーを買収し、新しいブローカー・ディーラーは世界最大の資産管理ビジネス であるモルガン・スタンレー・スミス・バーニーの名称で運営されています。

2013年11月、モルガン・スタンレーは、経済、社会、環境の持続可能性を支援する取り組みへの投資を促進するための幅広い取り組みの一環として、手頃な価格の住宅の改善を支援するために10億ドル（2024年には約13億2000万ドル）を投資すると発表した。[ 65 ]

2014年7月、モルガン・スタンレーのアジア・プライベート・エクイティ部門は、同地域で4番目のファンドのために約17億ドル（2024年には約22億1000万ドル）を調達したと発表した。[ 66 ]

2015年12月、モルガン・スタンレーは月末までに債券部門の雇用を約25%削減すると報じられた。[ 67 ] 2016年1月、同社は43カ国以上にオフィスを構えていると報告した。[ 68 ]

同社は2020年10月にE*Tradeの買収を完了した。この取引は2020年2月に130億ドルで発表されており、2008年の金融危機以来、米国の銀行による最大の買収となった。[ 69 ]

2021年3月、モルガン・スタンレーは2020年10月に発表されたイートン・バンスの買収を完了した。イートン・バンスの買収により、モルガン・スタンレーのウェルスマネジメント部門と投資運用部門の顧客資産は5.4兆ドルとなった。[ 70 ]

同社は2022年12月に人員削減を実施し[ 71 ] [ 72 ]、ブルームバーグは2023年半ばにさらなる人員削減を予定していると発表した[ 73 ] 。

2023年5月2日、事情に詳しい関係者が、モルガン・スタンレーが6月末までに約3,000人の人員削減を計画していると発表したと報じた。削減予定人数は銀行全体の従業員数の約5%に相当し、ファイナンシャルアドバイザーとサポートスタッフは人員削減の対象外となる。[ 74 ]

2024年10月、モルガン・スタンレーは、直接空気回収スタートアップ企業であるクライムワークスと4万トンの二酸化炭素除去購入契約を非公開価格で締結した。[ 75 ]

2025年1月、モルガン・スタンレーはネットゼロ・バンキング・アライアンスからの脱退を発表しました。この決定は既に下されましたが、モルガン・スタンレーは世界のネットゼロ炭素排出への移行を支援するというコミットメントを堅持しています。[ 76 ]

2025年10月、モルガン・スタンレーは非上場企業の株式売買プラットフォームを運営するEquityZenを買収することに合意した。 [ 77 ]

組織

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同社の3つの部門は以下のとおりです。

機関投資家向け証券グループ

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2018年、スコットランドのグラスゴーにある国際金融サービス地区のモルガン・スタンレーのオフィス
事業部門別収益シェア（2023年）[ 78 ]
事業部共有
資産管理48.5%
機関投資家向け証券42.6%
投資管理9.9%
セグメント間消去-1.0%

モルガン・スタンレーの機関投資家向け証券部門は、最も収益性の高い事業セグメントです。この事業セグメントは、機関投資家に対し、資金調達などの投資銀行業務と、合併・買収（M&A）アドバイザリー、事業再編、不動産・プロジェクトファイナンス、企業融資などの財務アドバイザリー業務を提供しています。このセグメントには、株式部門と債券部門も含まれており、トレーディングは同社の「エンジンルーム」としての地位を維持すると予想されています。 [ 79 ]モルガン・スタンレーは、米国の大手銀行の中で、債券引受業務による収益の割合が最も高く、2012年度には総収益の6.0%を占めました。[ 80 ]

資産管理

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グローバル・ウェルス・マネジメント・グループは、株式仲介および投資顧問サービスを提供しています。このセグメントは、主に富裕層である顧客に、金融および資産計画サービスを提供しています。

2009年1月13日、グローバル・ウェルス・マネジメント・グループはシティのスミス・バーニーと合併し、モルガン・スタンレー・スミス・バーニーが設立された。モルガン・スタンレーは51%、シティは49%を保有していた。[ 81 ] 2012年5月31日、モルガン・スタンレーはシティから合弁事業の株式14%を追加取得するオプションを行使した。[ 82 ] 2013年6月、モルガン・スタンレーはシティグループが保有するスミス・バーニーの残り35%の株式を買収するためのすべての規制当局の承認を取得し、取引の最終決定を進めると発表した。[ 83 ]

2019年2月、同社は従業員持株プランの運用会社であるSolium Capitalを9億ドル（2024年には約10億9000万ドル）で買収すると発表した。[ 84 ]

同社は2020年10月にE-Tradeの買収を完了した。この取引は2020年2月に130億ドルで発表されており、2008年の金融危機以来、米国の銀行による最大の買収となった。[ 69 ]

投資管理

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インベストメント・マネジメントは、株式、債券、オルタナティブ投資、不動産投資、プライベート・エクイティといった分野における資産運用商品およびサービスを、第三者の個人向け販売チャネル、仲介業者、およびモルガン・スタンレーの機関投資家向け販売チャネルを通じて、機関投資家および個人投資家のお客様に提供しています。モルガン・スタンレーの資産運用業務は、2009年まで主にモルガン・スタンレーおよびヴァン・カンペンのブランドで行われていました。

2009年10月19日、モルガン・スタンレーは、ヴァン・カンペンをインベスコに15億ドル（2024年には約21億3000万ドル）で売却するが、モルガン・スタンレーのブランドは保持すると発表した。[ 85 ]同社は、年金基金、企業、私募ファンド、非営利団体、財団、基金、政府機関、保険会社、銀行など、世界中の機関投資家に資産運用商品とサービスを提供している。

2013年9月29日、モルガン・スタンレーは、UCITSヘッジファンドの分配を専門とするフランスに拠点を置く資産運用会社ロンシャン・アセット・マネジメント、およびオルタナティブ投資で10年の実績を持つマルチスペシャリスト資産運用会社ラ・フランセーズAMとの提携を発表した。[ 86 ]

2018年3月、モルガン・スタンレーは米国の大手商業用不動産クレジット・プラットフォームであるメサ・ウェストを買収し、実物資産とプライベート・クレジットにわたる既存の投資戦略と商品の提供を強化しました。[ 87 ]

2021年3月、モルガン・スタンレーは2020年10月に発表されたイートン・バンスの買収を完了した。イートン・バンスの買収により、モルガン・スタンレーのウェルスマネジメント部門と投資運用部門の顧客資産は5.4兆ドルとなった。[ 70 ]

所有

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モルガン・スタンレーは主に機関投資家によって所有されており、株式の62.00%を保有しています。2024年12月31日時点の主要株主は以下のとおりです。[ 88 ]

賞と栄誉

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  • 2020年、モルガン・スタンレーはIFRの「バンク・オブ・ザ・イヤー」に選ばれ、[ 89 ] 2021年にはユーロマネーの世界最高の投資銀行に選ばれました。[ 90 ]
  • ファストカンパニーは、2020年と2021年のイノベーターにとって最も働きがいのある職場のリストにモルガン・スタンレーを選びました。[ 91 ]
  • 2007年、 Great Place to Work Institute Japanは、従業員の意見と企業文化に基づき、モルガン・スタンレーを日本で働きがいのある企業第2位にランク付けした。[ 92 ]
  • タイムズ紙は2006年の「働きがいのある大企業トップ20」でモルガン・スタンレーを5位に挙げた。 [ 93 ]
  • モルガン・スタンレーは、2004年にワーキングマザー誌の「働く母親にとって最も働きがいのある企業100社」に選ばれました。[ 94 ]
  • ファミリーダイジェスト誌は2004年6月にモルガンスタンレーを「アフリカ系アメリカ人にとって最も優れた企業」の一つに挙げた。[ 95 ]

論争

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2000年代

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2003年、モルガン・スタンレーは、ニューヨーク州司法長官エリオット・スピッツァー、全米証券業協会（NASD、現在は金融取引業規制機構（FINRA）として知られている）、米国証券取引委員会（SEC）、および複数の州証券規制当局が、対象企業との投資銀行業務を獲得したいという動機で意図的に誤解を招くリサーチを行ったとして起こした訴訟の14億ドルの和解金のうち、自社の負担分を1億2500万ドルで支払うことに同意した。[ 96 ]

2004年、モルガン・スタンレーは雇用機会均等委員会が起こした性差別訴訟を5400万ドル（2024年には約8570万ドル）で和解した。[ 97 ] 2007年には、同社は8人の女性ブローカーが起こした集団訴訟を和解するために4600万ドル（2024年には約6680万ドル）を支払うことに同意した。[ 98 ]

2004年7月、同社はブローカーに関する報告義務のある情報の1,800件以上の遅延開示に対してNASDに220万ドル（2024年には約349万ドル）の罰金を支払った。[ 99 ]

2004年9月、同社は、登録募集における顧客への目論見書の配布の不履行、特定のプログラム取引情報の不正確な報告、空売り違反、新入社員の指紋採取の不履行、取引所フォームの適時提出の不履行を理由に、ニューヨーク証券取引所から課せられた1900万ドル（2024年には約3020万ドル）の罰金を支払った。[ 100 ]

ニューヨーク証券取引所は、2005年1月12日、規制および監督上の不備を理由に、1,900万ドル（2024年には約2,920万ドル）の罰金を科しました。これは当時、ニューヨーク証券取引所が科した罰金としては過去最高額でした。[ 101 ]

2005年5月16日、フロリダ州の陪審は、モルガン・スタンレーがロナルド・ペレルマン氏にサンビームに関する適切な情報を提供しなかったことで、ペレルマン氏を欺き、6億400万ドル（2024年には約9億2900万ドル）の損害を与えたと認定した。さらに懲罰的損害賠償が加算され、損害額は総額14億5000万ドルとなった。この判決は、モルガン・スタンレーの弁護士が書類の提出を拒否し、さらに一部の書類が存在しないと虚偽の申告をしたことで裁判所を激怒させたことを受けて、裁判官がモルガン・スタンレーへの制裁として下した。[ 102 ]この判決は2007年3月21日に覆され、モルガン・スタンレーは15億7000万ドル（2024年には約22億8000万ドル）の判決金を支払う義務を負わなくなった。[ 103 ]

モルガン・スタンレーは2006年3月2日、集団訴訟で和解した。この訴訟は、カリフォルニア州でモルガン・スタンレーの現従業員と元従業員が、ファイナンシャル・アドバイザー研修プログラムの受講者に対して不当労働行為を行ったとして提起したものだった。研修プログラムの従業員は、会社側が研修生に対し、追加手当なしで残業をさせ、業務の一環として様々な管理費を負担させていると主張していた。和解金は4,250万ドルで、モルガン・スタンレーは過失を認めなかった。[ 104 ]

5月に同社は1500万ドルの罰金を支払うことに同意した。証券取引委員会（SEC）は、同社が電子メールを削除し、SECの調査に協力しなかったとして非難した。[ 105 ]

FINRAは2007年9月27日、モルガン・スタンレーとの1,250万ドル（2024年には約1,820万ドル）の和解を発表しました。これにより、同社の旧関連会社であるモルガン・スタンレーDW社（MSDW）が、仲裁手続きにおいて原告および規制当局に電子メールを提供することを何度も怠ったという告発が解決しました。同社は、 2001年9月11日のニューヨーク世界貿易センタービルへのテロ攻撃で同社の電子メールサーバーが破壊されたため、それ以前のすべての電子メールが失われたと主張していました。実際には、同社は別の場所に保管されていたバックアップコピーから、攻撃で破壊されなかった数百万通の以前の電子メールを回収していました。[ 106 ]モルガン・スタンレーの不正行為を証明するための電子メールを入手できなかったためにモルガン・スタンレーDW社との仲裁訴訟に敗訴した顧客は、和解の結果、少額の金銭を受け取った。

2007年7月、モルガン・スタンレーは集団訴訟の和解のため440万ドル（2024年時点で約639万ドル）を支払うことに同意した。同社は、顧客に貴金属の保管料を不当に請求していたとして告発されていた。[ 107 ]

ニューヨーク州司法長官アンドリュー・M・クオモとの和解に基づき、同社は約45億ドル相当のオークションレート証券（ARS）を買い戻すことに合意した。同社は、オークションレート証券の販売・マーケティングにおいて、ARSに関する虚偽の表示を行ったとして告発されていた。[ 108 ]

2009年3月、FINRAは、ニューヨーク州ロチェスター地域の退職者90人の口座の取り扱いにおける不正行為に対し、モルガン・スタンレーが700万ドル以上（2024年には約992万ドル）を支払うと発表した。[ 109 ]

金融サービス機構（FSA）は、トレーディングデスクの不正トレーダーの行動に関する適切な管理措置を怠ったとして、モルガン・スタンレーに140万ポンドの罰金を科しました。同社は2008年6月18日、この措置により1億2000万ドル（2024年には約1億7100万ドル）の損失が発生したことを認めました。[ 110 ]

2010年代

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2010年4月、商品先物取引委員会は、同社が原油先物取引における禁止取引活動を隠蔽しようとした件で1400万ドルの支払いに同意したと発表した。[ 111 ]

モルガン・スタンレーの中国における最高位の不動産幹部の一人であるガース・R・ピーターソンは、2012年4月25日に米国連邦汚職防止法違反の罪で有罪を認めた。彼は、自身と中国政府高官のために数百万ドル相当の不動産投資を秘密裏に取得した罪で起訴された。この高官は、モルガン・スタンレーに業務を誘導していた。[ 112 ]

モルガン・スタンレーは、商品先物取引委員会（CFTC）に500万ドルの罰金、 CMEとシカゴ商品取引所（CBOT）に175万ドルの追加罰金を支払うことに同意した。モルガン・スタンレーの従業員は、ユーロドルおよび米国債先物契約において、架空の売買を不適切に実行した。[ 113 ]

2012年8月7日、モルガン・スタンレーは、ニューヨーク州民にこれまでに3億ドルの損害を与えたと推定される価格カルテル事件の解決にあたり、480万ドルの罰金を支払うと発表した。モルガン・スタンレーは不正行為を認めていないが、司法省はこれが「銀行業界へのメッセージとなることを期待する」とコメントした。[ 114 ]

モルガン・スタンレー対スコウロン事件、989 F. Supp. 2d 356 (SDNY 2013)では、ニューヨーク州の不誠実使用人の法理をモルガン・スタンレーのヘッジファンド子会社に関する訴訟に適用し、シラ・シャインディリン連邦地方裁判所判事 は、ヘッジファンドの従業員が、不正行為を報告することも義務付けられた会社の行動規範に違反してインサイダー取引を行った場合、不誠実期間中に雇用主が補償として支払った3100万ドル(2024年に約4100万ドル)全額を雇用主に返還しなければならないと判決を下した。[ 115 ] [ 116 ] [ 117 ] [ 118 ]シャインディリン判事は、インサイダー取引を「ポートフォリオ・マネージャーの立場の究極の乱用」と呼んだ。[ 116 ]判事はまた、「モルガン・スタンレーは政府の調査や直接的な経済的損失にさらされただけでなく、スコウロンの行為は同社の評判、つまり貴重な企業資産を傷つけた」と記した。[ 116 ]

2014年2月、モルガン・スタンレーは、連邦住宅金融局に住宅ローン証券に関連する全リスクを隠蔽したことに対する罰金として、米国政府に12億5000万ドルを支払うことに同意した。[ 119 ]

2014年9月、モルガン・スタンレーは、ミシシッピ州公務員退職年金制度（MissPERS）とウェストバージニア州投資管理委員会による訴訟を解決するため、9,500万ドル（2024年には約1億2,400万ドル）を支払うことに同意した。モルガン・スタンレーは、住宅ローン担保証券（MBS）の投資家を欺いたとして告発されていた。[ 120 ]

2015年5月、モルガン・スタンレーは、6年以上にわたる空売り報告と規則違反により、FINRAから200万ドル（2024年には約258万ドル）の罰金を科されました。 [ 121 ]

2016年2月、モルガン・スタンレーは、2008年の金融危機前にモルガン・スタンレーが住宅ローン担保債券を発行した件で州および連邦当局と和解するため、32億ドル（2024年には約40億9000万ドル）を支払う予定である。[ 122 ]

2016年8月、モルガン・スタンレー香港証券有限公司は、香港の証券規制当局である証券先物委員会から、香港行動規範違反により1,850万香港ドル（240万米ドル）の罰金を科された。これには、モルガン・スタンレーが本人取引と代理取引の間の利益相反を回避できなかったことが含まれていた。[ 123 ]

2016年12月、モルガン・スタンレーの別の部門が顧客保護規則違反を解決するために750万ドル（2024年には約958万ドル）を支払った。[ 124 ]

2017年1月、同社は過剰請求と投資家資産保護保管規則違反により、1,300万ドル（2024年には約1,630万ドル）の罰金を科せられました。モルガン・スタンレーは、この件についてコメントすることなく、罰金の支払いに同意しました。[ 124 ]

ブローカーのダグラス・E・グリーンバーグは、オレゴン州レイクオスウェゴの4人の女性が15年間にわたり嫌がらせ、脅迫、暴行の疑いで警察に保護を求めていたと報じられた後、2018年に解雇された。[ 125 ] [ 126 ] [ 127 ]報告書によると、モルガン・スタンレーの幹部は申し立てを認識しており、彼に対する少なくとも2回の逮捕と連邦召喚状を知っていたが、何の措置も講じなかった。[ 125 ] [ 128 ]この事件は、ポートランドの金融サービス業界における#MeTooの瞬間と呼ばれた。 [ 126 ]彼は数千万ドル（2024年には約1230万ドル）の資産を管理し、2018年のフォーブスのオレゴン州のトップ資産アドバイザーのリストに入った。[ 125 ] [ 129 ]

2018年12月、FINRA（金融活動規制機構）は、モルガン・スタンレーに対し、マネーロンダリング対策の不履行を理由に1,000万ドル（2024年には約1,230万ドル）の罰金を科すと発表しました。モルガン・スタンレーは5年間にわたり銀行秘密法に違反していました。[ 130 ]

2019年4月、モルガン・スタンレーは、カリフォルニア州の2つの大手公的年金基金に対し、住宅ローン担保証券のリスクについて誤解を招いたとして、1億5000万ドル（2024年には約1億8100万ドル）を支払うことで和解した。 [ 131 ]カリフォルニア州司法長官のザビエル・ベセラ氏は、「モルガン・スタンレーは自社商品のリスクについて嘘をつき、その助言に頼った教師や公務員よりも利益を優先した」とコメントした。モルガン・スタンレーは不正行為を否定した。[ 132 ]

2019年11月、モルガン・スタンレーは証券価格の虚偽表示の疑いでトレーダー4名を解雇または休職とした。同社は、証券価格の虚偽表示によって1億～1億4000万ドルの損失が隠蔽されたと疑っていた。[ 133 ]

モルガン・スタンレーは、顧客に対して最も安価な選択肢を見つけるためのツールを使ったと説明していたにもかかわらず、より安価な選択肢があるにもかかわらず、より高価な投資信託の株式クラスに顧客の資金を投入したとしてSECから訴えられたことを解決するため、150万ドルの罰金を支払った。[ 134 ]

2020年代

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2020年5月、モルガン・スタンレーは、同社が小売ラップ手数料プログラムにおいて、取引執行サービスと取引コストに関して一部顧客に誤解を招く情報を提供したというSECの申し立てを解決するために500万ドルの罰金を支払うことに同意した。[ 135 ]

2022年9月、SECはモルガン・スタンレーに対し、5年間にわたり約1,500万人の顧客の個人情報を保護できなかったとして、大規模な不正行為を行ったとして告発を発表しました。モルガン・スタンレーは、SECの告発を解決するため、3,500万ドルの罰金を支払うことに同意しました。[ 136 ]

2023年11月、コネチカット州司法長官ウィリアム・トンは、セキュリティ対策の不備により顧客の個人情報が漏洩したとして、モルガン・スタンレーと650万ドルの和解を発表した。[ 137 ]

2024年1月、モルガン・スタンレーは、同行のブロック取引の監督者と別の従業員による投資家へのブロック取引の無許可開示に関する刑事捜査と証券取引委員会の関連調査を解決するために2億4900万ドルを支払うことに同意した。[ 138 ]

2025年2月、17人の米国州司法長官のグループが、モルガン・スタンレーが中国への投資について不適切または不十分な情報開示を行ったと批判した。[ 139 ]

グローバルおよびその他の本社

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モルガン・スタンレーの世界本社はニューヨーク市、欧州本社はロンドン、アジア太平洋本社は香港と東京、カナダ本社はトロントにあります。中東（MENA）本社はアブダビとドバイにあります。中東で事業を展開するその他のオフィスは、リヤドとカタールにあります。[ 140 ] [ 141 ]

著名な卒業生

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参照

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さらに読む

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  • 公式サイト
  • モルガン・スタンレーのビジネスデータ:
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