スチュアート・A・レヴィ
スチュアート・レヴィ | |
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| アメリカ合衆国財務長官 | |
演技 | |
| 在任期間： 2009年1月20日～2009年1月26日 | |
| 社長 | バラク・オバマ |
| 先行 | ヘンリー・ポールソン |
| 後継者 | ティモシー・ガイトナー |
| 財務省テロ対策・金融情報担当次官 | |
| 在任期間： 2004年7月20日～2011年6月30日 | |
| 社長 | ジョージ・W・ブッシュバラク・オバマ |
| 先行 | 地位を確立 |
| 後継者 | デビッド・S・コーエン |
| 個人情報 | |
| 母校 | ハーバード大学ハーバード・ロー・スクール |
スチュアート・A・リーヴィー氏は、米国財務省における初代テロ対策・金融情報担当次官である。2004年7月21日、ジョージ・W・ブッシュ大統領の政治任命により就任宣誓を行った。バラク・オバマ大統領はリーヴィー氏に続投を要請し、リーヴィー氏はオバマ政権下で務めた数少ないブッシュ大統領の任命者のうち、上院で承認された数少ない一人となった。政府を退官後、リーヴィー氏はHSBCの最高法務責任者、ディエム・アソシエーションのCEO、オラクルの最高法務責任者を歴任し、民間企業に転身した。
教育とキャリア
スチュアート・リーヴィーは、オハイオ州アクロン近郊のユダヤ人家庭[ 1 ]で育ち、父親はそこで歯科医として活躍していました。リーヴィーはハーバード大学に進学し、 1986年に首席で卒業、1989年にはハーバード大学ロースクールを優等で卒業しました[ 2 ]。ロースクール卒業後、 1989年から1990年までワシントンD.C.巡回控訴裁判所のローレンス・シルバーマン 判事の書記官を務めました[ 2 ]。
2001年に司法省に入省する以前、リーヴィー氏はワシントンの法律事務所ミラー・キャシディ・ラロッカ・アンド・ルーウィン（後にベーカー・ボッツ法律事務所に合併）で11年間、民間弁護士として活動していました。彼は訴訟業務を専門とし、特にホワイトカラー犯罪の弁護に力を入れていました。[ 2 ]
2001年以降、リーヴィー氏は米国司法省において、ラリー・トンプソン司法副長官およびジェームズ・コミー司法副長官の下で首席次官補を務めるなど、複数の上級職を歴任した。[ 3 ]この役職において、リーヴィー氏は司法副長官の主任顧問として、捜査、情報収集、訴追など、司法省の対テロ活動および国家安全保障活動の調整にあたった。それ以前は、司法副長官補佐および司法副長官の首席補佐官を務めていた。[ 4 ]
リーヴィーは2004年7月21日、ジョージ・W・ブッシュ政権下で米国財務省テロ対策・金融情報担当次官に就任した。バラク・オバマ大統領はリーヴィーに留任を要請し、リーヴィーはオバマ政権下で務めた数少ないブッシュ大統領の任命者のうち、上院の承認を得た数少ない一人となった。リーヴィーは2011年3月まで務めた。後任はデビッド・S・コーエンである。[ 5 ]
2012年1月、レヴィ氏はHSBCの最高法務責任者として入社した。[ 6 ]
2020年8月、彼はディエム協会のCEOに就任した。[ 7 ]
2022年11月10日、オラクル社はスチュアート・レヴィー氏を執行副社長兼最高法務責任者に任命したことを発表しました。[ 8 ]
テロ対策・金融情報担当次官
リーヴィー氏は、2004年7月から、9/11以降に活性化した財務省の国家安全保障ミッションを率いる新しい部署の創設を担当した。リーヴィー氏は、米国の国家安全保障に対する脅威に対抗し、国際金融システムの健全性を保護するための金融戦略の策定と実行で高い評価を得ている。[ 9 ] [ 10 ] また、テロ組織を支援する金融ネットワークをかく乱するための米国政府の取り組みを主導したこと、大量破壊兵器の拡散者に対する金融措置の策定と実施、北朝鮮、イラン、リビアの政権に圧力をかけるための米国の戦略で中心的な役割を果たしたことでも評価されている。[ 11 ] [ 12 ] [ 13 ] [ 14 ] [ 15 ]特に、イランの経済に多大な圧力をかけ、国際金融システムから孤立させる結果となった金融戦略を策定したことで高い評価を得ている。[ 16 ]
レヴィ氏の主要な取り組みの一つは、民間セクターを活用して政府による金融政策の有効性を高めることだった。彼は「イランが国際銀行基準の遵守に同意するまで、外国銀行に対しイランとの取引を停止するよう説得する取り組みを主導した。イランでの事業活動には財政的および外交的な影響があることを企業や銀行に示すことで、企業にイランとの取引停止を促した」[ 17 ]。TFIの取り組みは、共和党[ 18 ]と民主党[ 17]の両方から支持を得た。[19 ]ジョージ・W・ ブッシュ政権によって任命されたレヴィ氏は、オバマ政権から留任を要請された。
TFIは経済制裁やその他の金融措置を実施することで、北朝鮮、イラン[ 20 ] [ 21 ]およびリビア[ 22 ]の政権に圧力をかけた。TFIは米国政府によるアルカイダ、ハマス、ヒズボラなどのテロ組織への資金源を断つ取り組みを主導した。アルカイダに対する取り組みを進める中で、レヴィは湾岸諸国を拠点とする裕福な援助国、特にサウジアラビアに注目した。[ 23 ]彼はかつて「もし私が指を鳴らして一国からの資金提供を断つことができるとしたら、それはサウジアラビアだろう」と述べたと伝えられている。米国と国連によってテロ資金提供者として特定された人物で、サウジアラビアに訴追された者はいないと彼は詳しく述べた。[ 24 ] 彼は後に、アルカイダへの資金提供を標的とする米国とサウジアラビアのパートナーシップが大きく改善したことを認めた。[ 25 ]
2006年6月、ニューヨーク・タイムズ紙は、テロ対策当局が米国人および米国在住者に関わる膨大な国際銀行取引データベースの金融記録にアクセスしたと報じた。プライバシー問題への懸念に対し、リービー氏は、テロ資金追跡プログラム（TFTP）は「テロリストネットワークの活動を把握するための、他に類を見ない強力な窓口を提供し、間違いなく我々の権限の合法的かつ適切な行使である」と述べた。[ 26 ] TFTPの創設以来、米国と欧州連合（EU）は、世界中のテロ資金供与を阻止し、テロ計画および資金調達の疑いのある行為に関連する活動について、タイムリーで正確かつ信頼できる情報を入手するための、長期にわたる包括的な情報共有協定を締結してきた。 2019年のEUによるTFTPの評価では、「7万件以上の手がかりが生成され、その中にはストックホルム、バルセロナ、トゥルクなどEU領土におけるテロ攻撃の捜査を前倒しするものもあった。手がかりの数は、前回の報告期間（2014年3月1日から2015年12月31日）の約9,000件と比較して大幅に増加した」とされている。[ 27 ] 2020年11月、ウォール・ストリート・ジャーナルは、EU加盟国がテロと世界的な金融関係を監視し、テロリストを阻止するためにTFTPを広く活用していると報じた。[ 28 ]
2010年7月、レヴィは、アンワル・アウラキは「非常に危険な人物であり、アメリカ人や世界中の人々に対する致命的な攻撃を実行することに尽力していることを証明した... [そして]テロ集団への資金調達、工作員の募集と訓練、そして無実の人々への攻撃の計画と命令など、テロのサプライチェーンのあらゆる側面に関与している」と述べた。[ 29 ]
財務長官代行
2009年1月15日、バラク・オバマ次期大統領は、オバマ大統領が指名したティモシー・ガイトナーが財務長官に承認されるまで、リーヴィーを財務長官代行に指名した。[ 30 ]ガイトナーは1月26日に承認された。[ 31 ]
HSBCホールディングスplc最高法務責任者
米国財務省を退職後、レヴィ氏はHSBCホールディングスplcの最高法務責任者およびグループ・マネージング・ディレクターを務めた。同社は2014年に67の管轄区域に257,000人の従業員を擁するグローバル銀行である。[ 32 ]レヴィ氏がHSBCに入社したのは2012年、同行が過去のマネーロンダリング対策と制裁コンプライアンスの失敗に関する調査を解決し、評判の再構築を図っていたときだった。レヴィ氏は50カ国以上、800人を超える弁護士で構成された法務部門を率い、同行が合法かつ正しいことを行えるよう支援するという法務部門の使命に再び焦点を合わせた。[ 33 ]エコノミストの法務顧問サミットでのスピーチで、レヴィ氏は、企業が外部環境をうまく切り抜けるのを支援するには、上級弁護士が特定の管轄区域の法律だけでなく、法律が将来どのように進化するかについても意識する必要がある、と述べた。リーヴィー氏は、企業は、複数の規制当局や多くの法域において、広範な基準の適用に基づいて自社がどのように評価される可能性があるかを認識し、事後的な判断も考慮に入れなければならないと述べた。多国籍企業の上級弁護士にとって、何が合法か、何が正しいかという問題は密接に結びついていると彼は述べた。[ 34 ]
2016年5月、リーヴィー氏はウォール・ストリート・ジャーナル紙に寄稿し、当時のジョン・ケリー国務長官が米国以外の大手銀行に対し、イランとの取引を促そうとしたことに反発した。同紙の中で、リーヴィー氏はHSBCの「決定は金融犯罪リスクとその根底にある行為に基づいて行われる」とし、「これらの理由から、HSBCはイランと新たな取引を行う意図はない」と述べた。さらに、「政府は制裁を解除できるが、民間部門は依然として自らのリスク管理に責任を負っており、対応が不十分であれば責任を問われることは間違いない」と指摘した。また、テロや大量破壊兵器の拡散に関連する活動を含む、イラン関連制裁の根拠となった行為は変わっていないと説明した。[ 35 ]
2020年にHSBCを退社したレヴィ氏に対し、HSBCのノエル・クイン最高経営責任者（CEO ）は従業員宛てのメールの中で、レヴィ氏は「グループ史上最も困難な時期の一つ」に入社したにもかかわらず、「模範的な」最高法務責任者であったと述べた。クイン氏はさらに、レヴィ氏は「HSBCの金融犯罪対策における変革の原動力となり、当行の評判の再構築、そして規制当局やその他の政府関係者からの信頼回復に貢献した」と述べた。[ 36 ]
HSBCの元最高経営責任者スチュアート・ガリバーは、レヴィー氏は在任中に「最も重要な採用者」だったと語った。[ 37 ]
ディエム協会とディエムネットワークUS
2020年5月、レヴィ氏はDiem AssociationのCEOに任命されました。Diem Associationは、金融イノベーション、インクルージョン、インテグリティをサポートし、消費者を保護し金融犯罪と戦うための強力な管理機能を備えたブロックチェーンベースの決済システムの構築に特化した会員制団体です。 [ 38 ]レヴィ氏はDiem Networks USのCEOも務めています。[ 39 ]
ディエム協会のCEOに就任したレヴィ氏は、このプロジェクトは「テクノロジーの力を活用して世界の決済環境を変革するための大胆な道筋を示す」と述べ、ディエムは「金融システムの傍観者となっていた10億人以上の人々に、違法な金融活動を検出し阻止するための強力な管理を提供することで力を与える」と語った。[ 40 ]
元米国財務長官ヘンリー・ポールソン氏は、「スチュアート氏はテロリストやマネーロンダリングによる金融システムの悪用への対抗専門家であるという事実から、このデジタル通貨が安全性の基準を確立する可能性が高いと確信しています」と述べた。[ 41 ]
2020年5月、フィナンシャル・タイムズは、レヴィー氏がDiemのブロックチェーンと通貨の違法・不正使用を阻止し、ユーザーのプライバシーを保護するために、Diemの金融犯罪コンプライアンスやその他の重要な管理計画を検討していると報じた。[ 42 ]
レヴィ氏のリーダーシップの下、Diem協会は、2019年にLibraとして最初に展開されたプロジェクトに、規制当局からのフィードバックを取り入れながら大幅な変更を加えました。 [ 43 ]レヴィ氏は、Diemプロジェクトを「世界中の規制当局、中央銀行、公選職者、そして様々な利害関係者と協力して、ブロックチェーン技術と既存の規制枠組みを融合させる最善の方法を決定する」ように導きました。また、レヴィ氏は、Diemの主要目標は、銀行口座を持たない、または十分に銀行口座を持たない数十億人の人々を正式な金融システムに組み込むことを促進することだと述べています。2020年、レヴィ氏は、発展途上国における送金手数料の高騰がDiemプロジェクトの推進要因であると指摘しました。[ 44 ]
アメリカン・バンカー誌のインタビューで、リーヴィー氏は新たな決済システムにおける適切な保護策の導入がいかに重要かを強調した。「私は個人的に、従来の銀行システムの有効性さえも凌駕するような金融犯罪対策を備えたプロジェクトを構築したいと考えています。世界最高水準のマネーロンダリング対策と制裁対策を導入する予定です。」[ 45 ]
オラクル最高法務責任者
レヴィ氏は2022年11月、オラクル・コーポレーションのエグゼクティブ・バイスプレジデント兼最高法務責任者（CLO）に就任しました。この役職において、レヴィ氏はコンプライアンス、プライバシー、訴訟、M&Aに至るまで、オラクルの事業全般にわたる法務戦略を主導します。オラクルのCEOであるサフラ・キャッツ氏は、「レヴィ氏はテクノロジー、金融、国家安全保障分野において豊富な経験を有しており、変化する政策、複雑な規制、そして急速に成長するクラウド事業に対応していく当社の法務チームを率いるのに最適な人物です」と述べています。[ 46 ]
批判
ニューヨーク・タイムズ紙によると、米国が多くのイラン企業や個人に対する制裁を履行していないことは、ヨーロッパの外交官によって、米国が約束を果たせていない例として挙げられている。イラン・ウォッチのヴァレリー・リンシー氏は、「米国は現在、国連が既に採決した制裁の履行において、他の多くの国に遅れをとっている」と述べている。[ 47 ]テヘラン・タイムズ紙は、米国財務省が外国銀行に対し、イランに対する制裁に対処しないよう圧力を強めていると報じている。これには「Uターン取引」の実行も含まれており、これは米国銀行がイラン以外の外国銀行で始まり、終わるイランに関わる支払いを処理することを可能にするものだ。[ 48 ]
リンシー氏の発言に対し、リーヴィー氏は、米国は他のどの国よりもイランに対して厳しい制裁を課していると述べた。金融犯罪に関与した組織や個人のリストは正確であるため、「世界中の金融機関は概ね米国のリストを利用している」と彼は述べた。[ 2 ]
参考文献
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外部リンク
ウィキメディア・コモンズのスチュアート・A・レヴィ関連メディア
